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    期货公司工作总结(精选多篇)

    作者:ahxrrc 浏览数: 关键词: 工作总结 多篇 期货 精选 公司

    第一篇:期货公司年度工作总结

    期货公司年度工作总结

    2014年,我公司认真贯彻总公司在年初的工作会议精神,在总公司领导的大力支持下xx期货全体员工振奋精神、开拓进取、努力拼搏,在期货行业严峻的发展形势之下稳步发展,公司经营日趋成熟,对于公司的每一位员工来说,2014年是一个繁忙、充实和不断进步的一年。

    2014年工作目标完成情况

    今年年初总公司的计划工作会议下达给我们公司指标为:营业收入(含投资收入)万元;营业费用万元;利润万元;交易额亿元,客户保证金增长率%。

    截至11月30日我公司客户数达到人,其中个人投资者人,机构投资者户,我公司共计实现收入万元,其中手续费收入 万元,投资收入万元,营业收入完成计划的%;营业费用万元,与计划相比%,全年亏损万元, (完成利润治标情况);期货成交金额亿元,同比增长 %;交易量达手, 同比增长 %;去年末客户保证金余额1020万元,截至今年11月30日我公司客户保证金余额达到万元,增长%。

    从期货行业2014年大环境来看,全行业重返亏损,期货公司分化日趋加剧。由于市场萎缩、交易量下降、期货公司的业务单一、生存竞争加剧等原因,佣金手续费再次下调。据统计,1995年平均佣金收入比例为总交易额的万分之十五,而到今年,该比例还不到万分之一,甚至达万分之零点五。收入锐减,部分期货公司的交易量本来就不大,形成亏损也是必然,所以,今年全行业亏损面达80%以上,这就使得2014年全行业盈利的期货业又出现了交大的回落,即使是交易量靠前的期货公司也出现较大亏损的现象。所以,大部分的中小公司仅能勉强维持并濒临破产。

    2014年主要工作回顾

    一、业务部在“防风险、稳健经营”的思想指导下,加强与客户的沟通,积极做各项客户服务工作,取得了一定的成绩。

    今年公司业务部做了期证合作方面的工作,在南方证券长沙营业部开了一个点,向证券客户宣传和普及期货知识,并努力从中开发参与期货的客户。举办了投资报告会10场,与有意向投资期货的客户恳谈30人/次,成功的开发了14名客户参与期货投资,截至本年度末,新增交易量1475手,成交金额52306700元,手续费收入19964元。并注重培养与发展居间人,共开发居间人9人,居间人开发客户7人,交易量 2654手,成交金额8017905元,手续费收入3286元。

    今年yy期货经纪公司yyy营业部设址于我公司旁边,开业之初,以极低的手续费吸引客户开户,适逢大有期货经纪公司缩减营业面积,令不少投资者转投其它期货经纪公司。我们抓住机会,想方设法、积极主动的与这些投资者联系,向他们宣传和推介xx期货的优势,不但稳住了现有客户,还新开发了多名客户,新增开户数15个,新增保证金近40万元,实现交易量2232手,成交金额92743475元,手续费收入40146元。

    深入开拓市场,走访客户是业务部今年重要的一环。今年先后走访了近30家企业,对省内饲料、棉花及金属等企业进行了多次调研及开发,通过与来自不同领域的客户交流、沟通,提高了我们对现货市场及行业的认识,更真实地了解了客户的需求,以套保入手,培养企业对期货市场的兴趣和感性认识,这就使客户开发到客户相关的服务均走上了正规。

    二、市场部今年的工作主要放在稳定现有客户上,确保客户不流失,截至11月29日,本年度开发的客户数达到57人,做单客户数由去年的140人次减到今年的113人次,基本与去年持平。市场部为了给客户提供优质的做单环境、准确的投资资讯做了大量扎实的、切实有效的工作,牢记“诚信为本、视客户为上帝”的服务宗旨,对于前来开户的客户,热情接待,

    帮助其完成开户手续;对于潜在客户,热情介绍公司业务;交易客户若有疑难问题,则对其进行解疑答惑。市场部在人手不足的情况下,坚持做交易大厅的管理工作,得到了客户的一致评。

    三、电脑部为了保护公司计算机络系统安全、促进公司计算机络的应用和发展、保证公司络的正常运行,电脑部制定了“电脑设备管理制度”、“电脑络应急处理措施”、“电脑络安全解决方案”等,并对所有win98、win2014主机进行了补丁升级,安装防病毒软件,根据络安全风险和隐患,采取相应的安全防措施,从而最大限度地解决可能存在的计算机络安全问题,保障公司络的安全运行。

    随着期货电子化络的迅猛发展,我公司的日常经营和业务处理对计算机络系统的依赖性也与日俱增,一旦数据丢失或业务长时间停顿无法恢复对我公司可能带来无法挽回的损失。针对这种情况电脑部现阶段采取了诸如期货交易系统双机硬件热备、双机软件热备、线路备份、机房安全、数据备份等一系列的安全防措施,保障在遭遇突发情况时能及时恢复数据并在最短时间内恢复交易。电脑部还计划明年能做到公司期货交易所有业务数据异地备份,如果能做到的话,那么在本部机房数据被完全破坏后能异地恢复公司所有期货交易业务,实现公司期货交易正常运行的“三保险”。

    四、这一年办公室认真做秘档案工作,积极协助公司领导搞各项工作,撰写相关材料,组织或协助组织召开各种会议,做会议记录。及时处理总公司及外来件,领会件精神,提前进行预期安排,然后再由领导签阅。在复印工作上,办公室落实专人负责,做印室保密和节约工作。在往年基础之上,我们完成了公司档案归档工作,分别对历年来员工资料、收发、大事记等应归档资料进行归档,发挥基础档案功能,切实为公司经营发展服务,这一点也得到了总公司的评。

    2014年以来,办公室按照中国证监会xx特派办要求,不断完善风险控制措施,风险实时报告制度落实到人,责任到人,推广实施公司内控和保证金封闭运行等制度,严格督促高管人员及参照高管人员管理的人员执行季度报告制度,及时完整地向特派办报送各种材料。配合相关部门进行全国经济普查工作,确保数据的准确报送。

    健全业务学习制度,重视对业务人员专业技能培训。本年度多次组织相关业务人员和高管参加中国证监会的业务培训,提高了员工的专业素质。《公司法》、《证券法》修订后,办公室组织全体员工进行了认真学习,还购买了相关资料发放给员工自学。

    办公室积极配合总公司和中国证监会xx特派办完成各项检查工作。按照中国证监会“从严要求”的原则,在客户保证金、注册资本、资产质量以及合规经营情况等方面与财务部一起准备了详实材料,使公司顺利通过2014年的年检。今年年初,我们及时做了法人变更的相关工作,更换了期货经纪业务许可证和营业执照等。

    五、在保持共产党员先进性教育期间,我公司达到了“提高党员素质、加强基层组织、服务期货市场、促进各项工作”的预期目的,取得了阶段性成果。在活动开展中,我公司认真抓每个细节,坚决做到把学习贯穿始终,进一步增强实践“三个代表”重要思想的自觉性和坚定性;把求实效贯彻始终,坚持边学边改、边议边改、边整边改;把“两手抓”贯穿始终,使先进性教育成果转化为推动工作的动力,取得学习教育和业务工作两不误、两促进的效果。 2014年工作展望

    我们认为:中国期货市场从2014年和2014年的恢复性增长,到今年的低潮,是一个向上发展的积蓄。其理由基于以下分析:

    一、市场低迷是由于品种单一。例如,上海期货交易所交易萎缩,致使铜风险加大之后,投资者选择较小,损失较大。但只要新品种上市,即能影响市场信心——至少期铜可以增加交易量。

    二、市场低迷是由于期货公司退市,而这仅仅是监管措施加强而致。但现有近200家的规模

    明显偏多,若一些恶性公司被清出市场,将会有所转。

    三、市场低迷是由于经纪公司收入低下。但期货公司由于业务太窄,只能是打价格战。若有分级管理,就能得到缓解。

    四、市场低迷品种太少,经不住世界经济一体化的冲击。企业进行期货避险的需求在加大,能源、金属、农产品机构投资者,仍然有很多,正等待开发。

    五、市场低迷是由于金融期货(国外80%是金融期货)迟迟不能上市,但发行国债的财政部正在积极推出国债的远期交易。

    六、市场低迷是由于部分投资者热情下降,资金外流与新开品种新增资金相抵后,大致相当。这主要是品种设计问题及品种上市机制问题,在套保、套利及具备现货背景的机构进入后,就能有所改观。这将促使期货公司不要只盯住投机客户,只打佣金价格战。我们认为,这是中国期货行业向前发展的“前兆”,而不是“严冬”的到来,它只是具有寒意的“倒春寒”。 为了扭转当前不利局面,我们将在2014年重点做以下几项工作:

    一、知行并重,加快发展。全国人大常委会通过的新《证券法》、《公司法》于明年1月1日正式实施,这对进一步促进我国资本市场发展意义深远。作为资本市场的组成部分,新《证券法》、《公司法》的推出同样坚定了期货市场发展的信心。我公司将根据中国证监会的要求,采取有效措施,大力宣传“两法”,认真贯彻“两法”精神,努力实现公司的可持续发展。要树立科学的发展观,坚持规运作,采取切实有效的措施加大市场开发力度。以贯彻落实“两法”精神为契机,加强公司法制建设,使公司的制度体系更加适应市场发展的实际需要,在2014年我们还会聘用专门的法律顾问,现在有关事宜正在运作之中。

    二、加强培训,提高企业无形资源水平。期货市场在国内已有十三年的历史,自2014年起,已经进入到差异化竞争阶段,即依靠企业核心竞争力争取市场的阶段。差异化竞争的关键是企业形成以无形内部资源为基础的核心竞争力,而内部核心资源的关键是要以人为本。所以企业不仅应引进高素质的专业人才,更应该积极建立学习型组织,实行多方位的全员教育培训。因此,2014年我公司仍然加大员工的教育培训,通过培训使公司的核心竞争力真正得以体现,同时使公司的社会效益和经济效益切实得以同步提高,为公司的健康、持续、稳定发展注入新的活力。

    三、加大期市宣传力度,顺应市场发展要求。我们在开发客户的过程中发现到有很多现货贸易商虽然知道期货市场能帮助企业避险,也习惯于参考期价进行现货交易,却没有涉足期货市场。一些规模较大的企业对期货知识虽比较了解,但因经验不足和心理准备不充分,对期市还处于观望阶段。所以能“走进客户,走入市场”,多与现货贸易商交流、沟通,是有相当市场的。

    第二篇:2014年在国际期货公司的年终工作总结

    2014年在国际期货公司的年终工作总结

    从2014年1月1日开始我在方正期货实习,实习目的是通过理论联系实际,巩固所学的知识,提高处理实际问题的能力,为毕业设计的顺利进行做充分的准备,并为自己能顺利与社会环境接轨做准备。下面是本人对这次毕业实习的总结:

    首先,在工作中要有良的学习能力,要有一套学习知识的系统,遇到问题自己能通过相关途径自行解决能力。

    因为在工作中遇到问题各种各样,并不是每一种情况都能把握。在这个时候要想把工作做一定要有良的学习能力,通过不断的学习从而掌握相应技术,来解决工来中遇到的每一个问题。这样的学习能力,一方面来自向师傅们的学习,向工作经验丰富的人学习。另一方面就是自学的能力,在没有另人帮助的情况下自己也能通过努力,寻找相关途径来解决问题。

    其次、良的人际关系是我们顺利工作的保障。

    在工作之中不只是同事之间的工作事情,还包括许许多多的小细节,更重要的是同人的交往。所以一定要掌握同事之间的交往原则和社交礼仪。这也是我们平时要注意的。我在这方面得益于在学校学生会的长期的锻炼,使我有一个比较和谐的人际关系,为顺利工作创造了良的人际氛围。

    另外在工作之中自己也有很多不足的地方。例如:缺乏实践经验,缺乏对相关行业的标准掌握等。所在我常提醒自己一定不要怕苦怕累,在掌握扎实的理论知识的同时加强实践,做到理论联系实际。另一方面要不断的加强学习,学习新知识。

    通过这次毕业实习,把自己在学校学习的到理论知识运用到社会的实践中去。一方面巩固所学知识,提高处理实际问题的能力。另一方面为顺利进行毕业设计做准备,并为自己能顺利与社会接轨做准备。毕业实习是我们从学校走向社会的一个过渡,它为我们顺利的走出校园,走向社会为国家、为人民更服务做了准备。

    第三篇:期货公司员工年度工作总结

    2014年度个人工作总结

    2014年在紧张和忙碌中过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千,这一年,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。从年初的三月份,跟着团队来到了我们营业部。 回顾2014年年度我们营业部的整体工作,收获与不足并存,但收获很多;经验与教训同在,但经验不少;下面就根据一年来的总体情况作一简要小结和来年的重要事件计划。

    工作上,首先是做本职工作。在营业部是技术岗位,所以每天要保证公司络、服务器等的正常实用和数据更新、病毒查杀。再者就是配合总部技术部的工作,包括下班后加班完成络的布置,休息日时间来公司进行软件的升级检测。在交易时间内,保证客户的络畅通,当然中间真的遇到过片区电信络的维修、物业大厦对电源的检测造成的断电。这些突发事情也均在总部技术人员、公司同事的一起帮助下很的解决了,保证了客户的正常交易,也挽回了客户一些因为突然事情造成的损失。另外,在之前朱峰带领下,也设计了营业部页。至于培训方面,也都准时参加了,包括协会组织的、公司内部的培训,也都通过了考核。

    再者,身为营业部的一员,也积极地和团队一起开展业务,包括上搜集资料、上门拜访客户,跑到我们区的写字楼进行宣传推广,寻找意向客户。也试着进行客户现场培训,但由于培训当天天气状况不佳,所以效果不是很,但我们还是以积极的态度认识这一切,从中学习吸取教训,改进方法,继续开展客户的搜集工作。 由于营业部刚成立,所以2014年营业体整体效益不是很,但我们不气馁、不放弃,在明年的2014,我们会在领导的带领下,整个我们营业部团队会积极(小编推荐你关注 ww.haor.m)向上,努力把我们营业部打造成宁波知名的营业部而努力。

    第四篇:期货公司反洗钱工作总结

    期货有限公司反洗钱工作总结

    年,期货有限公司把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓,严格执行大额和可疑交易报告制度,加大反洗钱培训的力度,确保全员树立应有的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性:严格履行反洗钱义务,切实预防洗钱风险。

    一、从自身做起,加强了对反洗钱知识的学习

    1.本公司积极举行反洗钱培训

    主要学习了《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》,加强了公司各部门的反洗钱意识,使公司反洗钱工作得到稳步推进。

    2.加大宣传力度,提高客户对反洗钱工作的理解

    为了让广大群众配合公司开展反洗工作,公司开展了不同形式的宣传活动,如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答客户疑问等。通过精心的准备和安排,宣传工作取得了较的成效。

    二、不断完善反洗钱工作机制,加强各部门的反洗钱工作协调

    1.进一步完善反洗钱工作内部管理制度

    以“反洗钱法”的实施为契机,全面、准确领会立法精神,依法调整和规反洗钱工作制度和操作规程,结合实际修订和完善了反洗钱岗位责任制、反洗钱工作流

    程、客户风险等级划分等一系列内部管理制度,严格内部管理,有效防了各种风险。

    2.建立反洗钱工联系络

    为及时、有效防和打击洗钱犯罪行为,确保反洗钱工作的高效运转,我公司建立了总部与6家营业部的反洗钱工作联系络,使反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。公司各营业部按大额交易和可疑交易的实际发生情况填报,不可瞒报、漏报。各营业部在大额交易发生后3个工作日内以电子件报至公司财务部,可疑交易在5个工作日内以电子件报至财务部。

    三、巩固反洗钱成果,提高一线员工反洗钱工作水平,推动反洗钱工作全面展开

    年公司在制定《期货有限公司反洗钱内部控制管理办法》的基础上,严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度公司按照客户的特点或者账户的属性划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级,要求各营业部将一些化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来,担任反洗钱报告工作。通过公司培训,提高了反洗钱一线队伍的工作能了强化了员工的反洗钱意识,初步形成了一支反洗钱工作队伍,推动反洗钱工作得到全面展开。

    四、反洗钱工作中发现的问题

    1、反洗钱培训工作缺乏培训资料

    思想认识是制约我们反洗钱工作质量提高的关键因素。虽然反洗钱工作已开展多年,,并进行培训,但缺教材、缺师资、缺案例、缺成熟规的反洗钱技术模式,

    从而培训学习也只是停留在低层次水平,翻来覆去抄法规、读概念,对如何深化反洗钱工作的现实指导意义小大。在实际工作中多数职工不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规,凭感觉、凭经验办理,业务处理随意性较强,不能及时识别和防洗钱活动。

    2.有些员工对反洗钱工作的重要性认识不够

    虽然制定大额交易和可疑交易信息报告和操作规程,但只停留在操作人员简单的登记、审批和汇总,一些员工对反洗钱工作的重要性认识不足,缺乏反洗钱工作的主动性,随意性较强。

    五、在年反洗钱工作的基础上,制定下一年反洗钱工作计划

    1.继续加强领导,统一认识反洗钱工作的重要性和必要性。

    在行领导的正确领导下,全体职工统一思想,严格按照规定执行反洗钱的各项规定。

    2.继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作,提高反洗钱技能。

    只有深刻领悟反洗钱规定,才能较地完成反洗钱工作。通过对反洗钱知识的 学习,加深对其的了解,杜绝出现迟报、漏报大额和可疑支付交易的现象。

    3.继续完善反洗钱内控机制,建立相应健全的机构和制度。

    在现有的基础上继续完善各项内控制度,逐步建立一个完整的架构,为更完 成反洗钱工作奠定坚实的基础。

    第五篇:期货公司营销团队工作总结模板

    2014年

    工 作 总 结

    xx期货xx部 编制人: xxx

    二o一一年十二月十五日

    xx部(北京)

    2014年工作总结暨2014年工作计划

    2014年,在公司新的领导班子的领导和支持下,2014.9由原xx部xx部改编为xx部,成员xxx、xxx、xxx。

    部门成立后,除日常个人自有资源的开发和服务工作外,在团队长的带领下,充分发挥团队内每一个成员的自身的业务优势,在xx、xx、xx、xxx等诸多方面精诚团结,通力协作,在提高客户服务质量的基础上,使得本部在保证金规模及利润两个方面均良地完成了公司下达的营销任务,主要分项数据如下:

    1. 总资金规模:x000万到x000万(含xx业务)

    2. 净留存:xx万(含xx业务)

    3. xxx务:规模从2014年的xxx万大幅上升到xxxx万,平仓利润xxxx万,

    成为本部的自有业务资金规模的重要基石,本部成员

    xxx为此作出了突出贡献;

    4. 营销与服务:规模从2014年xx万上升到x亿以上;

    5. 开户数量:自有资源xxx户, ib资源开发xxxx户;

    6. 投资者教育:xxx次,xxxx人次

    年权益变化图

    年净留存变化图

    2014年工作中存在的不足:

    1. 团队管理与发展:;

    2. xx业务推进速度:

    3. 产品推广力度:。

    2014年的工作计划

    2014年公司无论人员、点还是保证金的规模进一步扩大。根据公司长远期发展目标,针对2014年的工作不足,本部研究制订了以下工作计划: 团队管理:

    (1) 引进团队成员,主要负责xxxxxx,进一步完善部门xxx和xxx,将原有成员的xxxx与新进成员的xxxx相结合,争取用xxx时间,打造一只特别能战斗的xx团队,无愧于xxxxxxxxx;

    (2) 确保工作符合国家、行业、公司的相关法律、法规和管理制度的规要求;

    (3) 加强与其他部门/团队的工作协作。

    营销服务:

    (1)

    (2)

    (3)

    (4) xxxxxx; xxxxx; xxxxx; xxxxxx。

    市场营销活动:

    (1)

    (2) xxxxx; xxxxxx。

    营销目标:

    2014年本部营销的目标是力保总管理资金x亿,即在2014年x千万基础上增长xx%。

    xxx部

    二〇一四年十二月十八日

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